投資顧問

工作目標(biāo)：以專業(yè)的技能和盡責(zé)的服務(wù)意識，為客戶提供專業(yè)化的投資咨詢服務(wù)，嚴(yán)格按照公司的規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)展業(yè)。

崗位職責(zé)：

1、 積極利用公司提供的各種投研資源，深入研究市場，捕捉投資機(jī)會，為客戶提供針對性地投資咨詢指導(dǎo)

2、 對名下客戶進(jìn)行持續(xù)跟進(jìn)、交流和服務(wù)，深入了解客戶需求，為其提供合理的理財規(guī)劃與優(yōu)化資產(chǎn)配置服務(wù)

3、 遵從公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)（包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資顧問業(yè)務(wù)、港股通業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)等）投資者適當(dāng)性、業(yè)務(wù)規(guī)章制度等合規(guī)和風(fēng)險管理的各項(xiàng)要求

4、 組織完成上級下發(fā)的各項(xiàng)創(chuàng)收任務(wù)和考核

5、 定期組織舉行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)投資報告會、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等客戶服務(wù)活動，做好投資者教育和培育工作

6、 關(guān)注客戶賬戶風(fēng)險情況，及時完成期貨、信用業(yè)務(wù)、港股通等風(fēng)險提示、回訪及客戶服務(wù)工作

7、 關(guān)注客戶賬戶資產(chǎn)變動情況，做好客戶挽留工作

8、 積極關(guān)注市場變化，學(xué)習(xí)市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)，做好內(nèi)部培訓(xùn)工作，致力提升專業(yè)及業(yè)務(wù)水平

9、 接受總部各業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)，做好公司各類業(yè)務(wù)的策劃、推廣和服務(wù)

10、 上級交辦的其它工作

崗位任職資格：

1、 專業(yè)：金融、經(jīng)濟(jì)類等

2、 學(xué)歷：本科或以上

3、 相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)：具有2年以上證券行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)

4、 執(zhí)業(yè)資格/技術(shù)資格：證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格，通過基金科目考試、通過公司港股通業(yè)務(wù)專員知識考試

5、 基礎(chǔ)技能：熟悉證券法律法規(guī)和公司相關(guān)制度，金融業(yè)務(wù)知識全面、扎實(shí)。通曉金融證券知識，對宏觀經(jīng)濟(jì)、財務(wù)指標(biāo)、行業(yè)發(fā)展有一定分析能力，熟悉公司規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程及各產(chǎn)品情況。熟悉各項(xiàng)應(yīng)用系統(tǒng)（包括Callcenter系統(tǒng)、柜臺交易系統(tǒng)、網(wǎng)上行情系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等）的操作；對港股通、股票期權(quán)業(yè)務(wù)等有深入認(rèn)識

6、 綜合能力：具有較強(qiáng)統(tǒng)籌能力、綜合管理能力、組織協(xié)調(diào)能力和領(lǐng)導(dǎo)能力，善于計(jì)劃，執(zhí)行力強(qiáng)；具有較強(qiáng)的寫作能力和演講才能；溝通技能和營銷技巧強(qiáng)，能主動地進(jìn)行自我學(xué)習(xí)

7、 崗位勝任特征：基本業(yè)務(wù)扎實(shí)；工作積極、認(rèn)真，主動性服務(wù)意識強(qiáng)；有豐富的投資咨詢專業(yè)知識與分析技巧，對市場具有敏銳的洞察力和把握能力；具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃季S邏輯和鉆研精神